霍永峰 郭倍利 周洁 王鹏振
摘 要：科研竞争力是衡量高校整體竞争优势与能力的综合性指标，在“双一流”建设发展日益受重视的今天，对高校科研竞争力的研究愈发提上日程。本文从高校科研投入和产出两方面出发，建立高校科研竞争力评价指标体系，利用主成分分析赋予投入指标和产出指标权重，利用旋转成分矩阵还原出科研产出与具体四个投入指标的影响系数值。最后绘制科研投入得分与产出得分的二维矩阵图分析区域效应的影响，有效识别不同地区高校科研投入产出的重点，应大力扶持投入产出不平衡高校，促进高校教育区域公平化和资源共享。
关键词：科研竞争力;双一流;主成分分析;教育区域公平化
一、引言
（一）研究背景及意义
习近平总书记在新时代全国教育大会上强调“双一流”建设要强化科技源头创新供给。“双一流”高校作为我国基础研究排头兵，是深挖科技创新源头潜力、促进基础研究全面发展、实现原始创新突破的中坚力量。因此，对我国高校科研竞争力情况进行客观的定性与定量分析，对加快“双一流”建设步伐具有重要指导意义。
吕亚娟、沈思基于ESI数据库对山西省高校科研竞争力进行计量分析，客观反映陕西省高校科研竞争力水平及在世界科研坐标系中的相对位置[1]。张日新等分析了在“双一流”背景下高校研究生就业竞争力影响因素，建立OLS模型研究高校层面因素对研究生就业竞争力的作用机理[2]。本文从我国985高校视角出发，扩大研究区域，并同时研究投入和产出，对其进行定性和定量分析，进而为提高科研产出效率，有效配置高校资源给出有效建议。
（二）研究对象与方法
结合数据的可获取性，国防科技大学不在考察之内，中国其余38所985高校为本文的研究对象。本文采用主成分分析方法赋予投入和产出的指标权重，得到科研投入产出得分，并采用线性回归方法得到投入和产出之间的关系，最大方差旋转成分矩阵得到产出得分与4个投入指标的线性关系。最后对2015-2018年投入与产出得分绘制二维矩阵图，分析区域效应对科研竞争力的影响。
（三）指标体系建立
科研投入指标我们参照相关的研究文献，选取了两院院士、一级学科博士点、国家重点学科和科研经费总额。科研产出指标高被引论文数、国家自然科学基金项目和国家社会科学基金、国家最高科学技术奖等。
（四）数据来源与处理
本文数据来源《教育部科技发展中心》《国家知识产权局》。对投入和产出指标进行标准化的处理，目的消除数量级的影响。数据标准化处理过程：，其中Xi为指标数据，μi为其均值，σi为其标准差。
二、统计分析过程
（一）高校投入指标相关性检验
通过使用Bartlett检验和KMO检验得到2015-2018年四个科研投入指标具有相关性，其中Bartlett检验p值均为0.000，小于0.05;KMO检验值在0.696附近，表示变量间的相关性较强。可以使用主成分分析确定指标权重。
（二）高校投入产出指标的权重
我们用主成分分析方法得到的方差贡献率作为主成分得分的权重进而得到科研投入和产出得分。然后通过线性回归方法得到科研投入得分和科研产出得分的线性关系，为进一步深究科研产出和四个投入指标的影响，我们使用旋转成分矩阵得到其具体影响大小。表1为2015-2018年科研产出得分与科研投入指标系数值及方差贡献率。
从表1得知，四个科研指标即一级学科博士点、国家重点学科、两院院士和高校年度科技经费对科研产出得分均为正向影响，其中一级学科博士点在科研产出中属于中坚力量，所占权重较大。
（三）科研排名固化现象
通过2015-2018年间高校科研产出得分研究发现，清华大学、浙江大学、西安交通大学、武汉大学、华中科技大学等高校科研排名变化幅度小，存在明显固化现象。
沈丽媛基于人力资本理论，在影响高校科研实力的因素研究中发现，影响高校科研实力的因素主要有教育经费、师资力量、生源质量等[3]。
李蕴基于关联度分析，在高校科研竞争力微观要素评价研究中，从高校科研竞争力微观要素构成要素的角度分析发现，高校科研竞争力产出经济效益水平主要受到科研人力、科技经费等因素的影响[4]。
结合相关研究文献可知，影响高校科研竞争力的因素主要有科技经费、师资力量和生源质量。
（四）高校科研投入得分与产出得分的二维矩阵图分析
二维矩阵图1中，两条实线分别为科研投入得分、科研产出得分的平均值，两条实线将所有学校划分为四个象限，记为四类区域，分别用字母A、B、C、D表示。
一是A类区域——高投入高产出。代表性的学校有清华大学、北京大学、浙江大学等，这些学校所处的地区科研经费充足，地理位置优势，能够吸引并留住人才。
二是B类区域——低投入高产出。代表性的学校有西安交通大学、北京航空航天大学，政府应高度重视这类学校的发展，加大投入力度。
三是C类地区——低投入低产出。代表性的学校有西北农林科技大学、兰州大学等，这类地区高校科研投入与产出得分均处于下游水平。近年来，各高校为争创“双一流”到处挖人致使中西部地区高校人才流失严重，对其科研硬实力造成严重的影响
四是D类区域——高投入低产出。代表性的学校有厦门大学、重庆大学等。这类地区科研投入经费均较高，但是科研产出得分较低，属于资源配置不合理的地区，政府应加大对这类地区的监管与绩效考核。
三、结论与建议
本文通过对我国2015-2018年38所985高校的科研竞争力构建科研投入产出指标体系进行综合分析，使用线性回归模型得到科研投入和产出得分的关系，并分析区域效应的影响以及排名固化现象。为了促进教育区域公平化和资源共享，提出如下3点建议。
第一，加大对中西部教育事业的投入，提高人才的待遇，加大科研经费的投入，管控人才严重流失现象。
第二，加强制度建设和规范科技人员思想道德。对于科研效率较低的高校，制度上规范立项过程，对项目审批、经费使用、成果评定等进行有效规制，堵塞腐败漏洞。关注科研经费存在的问题，正视科研劳务费用，调动科研人员的积极性和创造性。
第三，加大科研经费的投入，促进高校整体科研竞争力的协调发展。在科研资源的配置上，要考虑地方院校在地方经济发展和科研成果转化为地方经济服务的作用功能，加大对地方院校科研竞争力方面的配套措施和资源投入。
参考文献：
[1]吕亚娟，沈思.基于ESI数据库的陕西省高校科研竞争力计量分析[J].情报工程，2018（6）：116-126.
[2]张日新，王伟，李鹏程，等.“双一流”背景下高校研究生就业竞争力影响因素探讨[J].中国成人教育，2018（18）：27-32.
[3]沈丽媛.影响高校科研实力的因素研究——以全国“985工程”重点高校为例[J].现代企业教育，2013（16）：207-208.
[4]李蕴，段婕.高校科研竞争力微观要素评价研究[J].学习与探索，2011（5）：175-177.
